Risk and Compliance Specialist

الهدف الوظيفي

تتمثل المهمة الأساسية لهذا الدور في المساهمة الفعالة في تطوير وتنفيذ إطار شامل لإدارة المخاطر والالتزام داخل المؤسسة، من خلال تحديد المخاطر المحتملة وتقييمها ووضع استراتيجيات فعالة لمعالجتها، بالإضافة إلى ضمان التزام الشركة التام بالأنظمة واللوائح المحلية والدولية والسياسات الداخلية المعمول بها. يعمل هذا التخصص كجسر حيوي بين الإدارة العليا والإدارات التنفيذية، مما يضمن اتخاذ القرارات الاستراتيجية بناءً على تحليلات دقيقة للمخاطر وفرص الالتزام.

المهام والمسؤوليات الرئيسية

ينقسم دور أخصائي المخاطر والالتزام إلى محورين رئيسيين، هما إدارة المخاطر وضمان الالتزام، ويتضمن كل محور مجموعة من المهام والمسؤوليات الحيوية:

أولاً: إدارة المخاطر

• تنفيذ منهجية إدارة المخاطر المؤسسية (ERM): تطبيق إطار ERM بشكل منهجي داخل المؤسسة، بما في ذلك تحديد وتقييم المخاطر على جميع المستويات التشغيلية والاستراتيجية والمالية، بالتعاون الوثيق مع الإدارات المعنية.
• تحديد وتقييم المخاطر: إجراء تحليل شامل للمخاطر المحتملة، بما في ذلك المخاطر التشغيلية والاستراتيجية والمالية، من خلال تقييم احتمالية حدوثها وتأثيرها المحتمل على أهداف المؤسسة.
• إعداد سجل المخاطر (Risk Register): تطوير وصيانة سجل شامل للمخاطر، يتضمن جميع المخاطر المحددة، ومستوى خطورتها، والمسؤولين عن متابعتها، وخطط المعالجة الموضوعة.
• التعاون مع إدارة المراجعة الداخلية: العمل بشكل متكامل مع فريق المراجعة الداخلية لدعم تطوير خطط المراجعة بناءً على تحليلات المخاطر، وضمان تنفيذ الإجراءات التصحيحية اللازمة.
• متابعة خطط معالجة المخاطر: رصد تنفيذ خطط معالجة المخاطر بشكل دوري، وتقييم فعاليتها، واقتراح التعديلات اللازمة لضمان تحقيق الأهداف المرجوة.
• إعداد مؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs): تطوير مؤشرات أداء رئيسية لقياس وتتبع مستويات المخاطر داخل المؤسسة، مما يوفر رؤى استراتيجية للإدارة العليا.
• إعداد التقارير الدورية: إعداد تقارير دورية عن حالة المخاطر داخل المؤسسة، تشمل تحليلات مفصلة وتوصيات استراتيجية، وتقديمها للإدارة التنفيذية واللجان المختصة.
• نشر ثقافة إدارة المخاطر: المساهمة في تعزيز ثقافة إدارة المخاطر داخل المؤسسة من خلال التدريب والتوعية، وضمان فهم جميع الموظفين لأهمية إدارة المخاطر ودورهم في تحقيقها.

ثانياً: ضمان الالتزام

• متابعة الالتزام بالأنظمة واللوائح: ضمان التزام المؤسسة بجميع الأنظمة واللوائح المحلية والدولية، والسياسات الداخلية، من خلال رصد التغيرات التنظيمية وتحديث السياسات والإجراءات وفقًا لذلك.
• مراجعة السياسات والإجراءات: تقييم فعالية السياسات والإجراءات الحالية، واقتراح التعديلات اللازمة لضمان توافقها مع المتطلبات القانونية والتنظيمية.
• متابعة متطلبات الجهات الرقابية: رصد وتنفيذ متطلبات الجهات الرقابية المحلية والدولية، وضمان تقديم التقارير المطلوبة في الوقت المحدد.
• إجراء اختبارات الالتزام (Compliance Testing): تنفيذ اختبارات دورية للتأكد من التزام المؤسسة بالمعايير القانونية والتنظيمية، وتحديد الثغرات واتخاذ الإجراءات التصحيحية اللازمة.
• متابعة حالات عدم الالتزام: رصد حالات عدم الالتزام، وتحليل أسبابها، واقتراح الإجراءات التصحيحية اللازمة، ومتابعة تنفيذها حتى اكتمالها.
• نشر الوعي بالالتزام: المساهمة في تعزيز الوعي بالالتزام من خلال برامج التدريب والتوعية، وضمان فهم جميع الموظفين للمتطلبات القانونية ودورهم في تحقيقها.

إعداد التقارير والعروض التقديمية

• إعداد التقارير الدورية: إعداد تقارير شهرية وربع سنوية شاملة عن حالة المخاطر والالتزام داخل المؤسسة، تشمل تحليلات مفصلة وتوصيات استراتيجية.
• إعداد العروض التقديمية: تقديم عروض تقديمية متخصصة للإدارة التنفيذية واللجان المختصة، تشمل تحليلات المخاطر والالتزام، والتوصيات الاستراتيجية، وذلك لدعم عملية اتخاذ القرار.

المؤهلات والخبرات المطلوبة

للقيام بمهام هذا الدور بفعالية، يجب أن يتمتع المرشح بالمؤهلات والخبرات التالية:

• المؤهل العلمي: الحصول على درجة البكالوريوس في إحدى التخصصات التالية: المحاسبة، إدارة الأعمال، المالية، إدارة المخاطر، القانون، أو أي تخصص ذي صلة.
• الشهادات المهنية (مفضل): الحصول على إحدى الشهادات المهنية التالية:
  • CRMA (شهادة في تأكيد إدارة المخاطر).
  • GRCP أو GRCA (شهادات في إدارة المخاطر والالتزام).
  • CIA (شهادة مدقق داخلي معتمد)، إذا كان المرشح يمتلك خلفية في مجال المراجعة الداخلية.
• الخبرة العملية: لا تقل عن 3 إلى 5 سنوات في مجال إدارة المخاطر والالتزام، مع خبرة عملية في تطبيق منهجيات إدارة المخاطر المؤسسية (ERM).
• المهارات الفنية:
  • الإلمام بمنهجيات إدارة المخاطر المؤسسية (ERM) وأدواتها.
  • القدرة على تحليل البيانات وإعداد التقارير المالية والإدارية.
  • معرفة متعمقة بحوكمة الشركات والالتزام والضوابط الداخلية.
  • إجادة استخدام برامج Microsoft Excel وPowerPoint لإعداد التحليلات والتقارير.
  • القدرة على استخدام أدوات إدارة المخاطر (مفضل).
• المهارات الشخصية:
  • مهارات تواصل فعالة، بما في ذلك القدرة على تقديم العروض التقديمية والإبلاغ عن المخاطر والالتزام للإدارة العليا.
  • القدرة على العمل تحت الضغط وتحليل البيانات المعقدة.
  • مهارات تنظيمية قوية وقدرة على إدارة المهام المتعددة بفعالية.